併後系統規劃不當如何導致台新證券多次交易中斷？

Question

Accepted Answer

合併前後系統規劃失當，台新證券交易系統四度失能

台新證券與元富證券合併後，因合併前系統整合規劃不足、壓力測試與演練嚴重欠缺，導致電子交易系統於四個月內發生四次重大中斷事件，錯帳筆數高達 9,321 筆，影響交易金額逾 20 億元，此事件不僅創下證券商資安違規最高罰鍰紀錄，更暴露了併購過程中潛藏的系統風險。
整合規劃與測試的嚴重不足是系統失能主因

合併案的系統整合規劃顯然未能預見並解決潛在的相容性與穩定性問題，導致合併後電子交易系統於 4 月 7 日、4 月 14 日、4 月 20 日及 5 月 21 日頻繁發生異常，斷線時間皆遠超過一小時的市場可容忍上限。根據證交所的查核報告，具體缺失涵蓋了從資安事件通報機制失效、程式未充分檢核資料正確性、上線前測試情境與壓力測試不完整、程式版本錯置，到營運持續計畫 (BCP) 未臻完善及重要軟硬體監控力道不足等多個面向。這些都顯示出在合併前，對系統的規劃、驗證與風險控管出現了嚴重漏洞。
嚴重的系統失能引發大規模錯帳與重罰

四次系統異常事件直接導致了高達 9,321 筆的錯帳，總計交易金額達 20.11 億元，對投資人權益造成直接衝擊。其中，有 154 件申訴進入金融評議中心，更有 9 件進入損害賠償評議程序，凸顯了事件的嚴重性。金管會對台新證券祭出 360 萬元的罰鍰，創下證券商資安違規罰款新高，並處以「警告」及增加一倍作業風險資本計提。此舉將使台新證券的資本適足率由 318% 大幅下滑至 264%，逼近 250% 的 ETN 發行門檻，未來在業務拓展上將面臨長達三個月的嚴格限制，包括不得擔任 ETF 流動量提供者、不得申請增加業務種類等。

閱讀紀錄

隱藏 →

此記錄會在頁面關閉後消失

併後系統規劃不當如何導致台新證券多次交易中斷？

Loading

你覺得這篇文章有幫助嗎？

有幫助

沒幫助

回報問題

2

0

0

分享給好友