8月22日至9月1日股票停止過戶期間，為何要鎖定股東名簿？

Question

Accepted Answer

股份轉換基準日前鎖定股東名簿，確保轉換作業順暢

在股份轉換基準日（9月1日）前，自8月22日至9月1日期間的股票停止過戶期，是為了精確鎖定當下的股東名簿，以利後續股份轉換的作業執行。此舉確保了所有在轉換基準日前持有股份的股東，其權益能被完整且準確地計算與轉換，避免因期間內股東變動而影響轉換的公平性與效率。
股東名簿鎖定為股份轉換的必要前置作業

股份轉換本質上是將一家公司的股東變更為另一家公司的股東，例如三商美邦人壽（下稱三商壽）的股東將轉換為玉山金控的股東。在轉換基準日當天，必須清楚知道截至該日為止，持有三商壽股票的確切人數與數量，才能依據雙方約定的換股比例（如每1股三商壽換發玉山金控0.2596股），精確計算應發放給每位股東的玉山金控股票數量。若在此期間股東持續變動，例如有人賣出、有人買入，將導致股東名簿不斷變動，使得在基準日當下無法確定應轉換的總股數及對應的玉山金控股票發放量，進而影響轉換作業的執行。
確保轉換比例與權益的公平性

停止過戶期間的設定，即是凍結股東名簿的變動，以8月21日的股東名簿為準進行股份轉換。這意味著，無論在8月22日至9月1日這段期間內，市場上三商壽股票的交易如何進行，其所有權的移轉將不被登記到股東名簿上，也無法進行過戶。如此一來，所有在8月21日前已成為正式股東的投資人，無論之後是否賣出股票，或是在停止過戶期間內持有股票但無法完成過戶，他們在股份轉換基準日當天所擁有的三商壽股份，都將被納入轉換計算範圍。這確保了所有符合資格的股東，都能依據轉換基準日當下的股東名冊，獲得公平的股份轉換權益，避免因交易延遲或過戶不及而喪失權益。

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